

上海证监局责令改正,同时还有3名高管被出具警示函,是被处罚高管较多的公司。汇添富在整改情况中表示,通过完善制度、优化管理等完成相关问题整改并已通过监管检查验收,将从严加强内控及各业务管理,持续提升管理质效。 除了头部机构,中小公司里也不乏被监管采取措施的情况。以南华基金为例,该公司年报披露,在去年11月和12月两次被浙江证监局采取行政监管措施,因合规内控、投资运作、其他问题(基金销售)等问题,被
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